证券从业考试金融市场基础知识模拟试题卷pdf版.docVIP

证券从业考试金融市场基础知识模拟试题卷pdf版 1.以下关于商业银行次级债券的说法正确的有（ ）。[2014年11月真题] Ⅰ．不属于企业债券 Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后 Ⅳ．由商业银行发行 A.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.?Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.?Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?C 【解析】: 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。商业银行次级债券属于金融债券。 2.证券金融公司借入次级债，应当（ ）向证监会报告。 A.?事后 B.?在超过20%时 C.?在超过10%时 D.?事先 【答案】:?D 【解析】: 证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。 3.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。 A.?上海证券交易所 B.?深圳证券交易所 C.?银行间柜台市场 D.?银行间债券市场 【答案】:?D 【解析】: 中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 4.下列表述正确的有（ ）。[2015年3月真题] Ⅰ．基金管理人负责基金资产的保管 Ⅱ．基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为 Ⅲ．基金管理人是基金运