六月中旬证券从业资格证券基础知识个人自检（附答案和解析）.docxVIP

共40页，第1页 六月中旬证券从业资格证券基础知识个人自检（附答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、平时所说的道?琼斯指数是指（）。 A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 【参考答案】：A 【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P250。 2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A、5 B、10 C、15 D、20 【参考答案】：B 3、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。 A、5%，10% B、10%，20% 共40页，第2页 C、10%，25% D、15%，25% 【参考答案】：A 4、对股票价格有直接影响的因素是（）。 A、经济增长 B、经济周期循环 C、货币政策 D、财政政策 【参考答案】：C 【解析】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 5、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A、债券 B、股票 C、商业票据 D、国家债券 【参考答案】：C 6、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A、选择权的性质 B、合约所规定的履约时间的不同 C、金融期权基础资产性质的不同 共40页，第3页 D、协定价格与基础资产市场价格的关系 【参考答案】：B 【解析】根据选择权的性质划分，可以分为买入期权（又称看涨期权或认购权）和卖出期权（又称看跌期权或认沽权）——根据合约履行时间，可以分为欧式期权、美式期权、修正式期权－－根据基础资产性质，可以分为股权类期权、利率期权、货币齐全、金融期货合约期权、互换期权等。 7、债券发行注册制的核心是（）。 A、质量控制原则 B、数量控制原则 C、实质管理原则 D、公开原则 【参考答案】：D 【解析】债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。 8、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。 A、3% B、4% C、5% D、6% 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。 9、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。 共40页，第4页 A、10%～15% B、15%～25% C、25%～50% D、50%～75% 【参考答案】：C 10、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括（）。 A、按照公司经营内容区分最低资本额 B、公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C、货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D、公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 【参考答案】：A 11、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。 A、3年以下 B、3年以上 C、3年 D、5年以上 【参考答案】：A 【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。 12、基金管理人与托管人之间的关系是（）。 A、所有人与经营者的关系 共40页，第5页 B、经营与监管的关系 C、持有与托管的关系 D、委托与受托的关系 【参考答案】：B 13、关于认股权证论述不正确的是（）。 A、认股权证也称为股本权证 B、认股权证一般由基础证券的发行人发行 C、行权时不会增加股份公司的股本 D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证 【参考答案】：C 14、储蓄国债(电子式)是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 A、国家发改委 B、财政部 C、中国人民银行 D、证监会 【参考答案】：B 【解析】答案为B。2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债(电子式)。这种债券是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 15、因公司负债过多而破产的风险为（）。 A、信用风险 B、经营风险 共