XX公司内部控制规范实施工作方案.docxVIP

附件： 公司内部控制规X实施工作方案 一、公司基本情况介绍 本部分应列明公司简称、股票代码、上市地，介绍公司的性质、组织架构，以及内部控制工作的负责高管、牵头部门，内部控制实施工作是否聘请咨询机构及内部控制实施工作预算。 二、内部控制建设工作计划 制定内部控制建设工作计划，包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务包括： 确定内部控制实施的X围，包括股份公司、子公司及其重要业务流程，梳理风险，编制风险清单； 将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷； 制定内控缺陷整改方案； 落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等； 检查整改效果； 按照要求报备内控实施工作情况。三、内部控制自主评价工作计划 制定内部控制自主评价工作计划，包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务包括： 1 编制自主评价工作计划，确定纳入自主评价X围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工； 确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷； 组织实施自主评价工作，编制内部控制评价工作底稿； 对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单； 根据内部控制自主评价工作编制内部控制自主评价报告； 按照要求披露内部控制自主评价报告。四、内部控制审计工作计划 制定内部控制审计工作计划，