研究员合规测试试题及答案.docVIP

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2022-08-15 发布于广西
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研究员合规测试试题及答案一、单选题 1. 关于研报发布业务人员管理相关的做法，符合合规要求的是： A. 新员工小Z正式入职时遗漏报备其在雪球开立的账号，而且该账号上有构建投资组合 B. 研究员小Y在为某表现优秀的实习生出具实习鉴定时写道：参与XXX深度报告、XXX行业报告大部分章节；与XX行业组合作完成XXX研究报告 C. 每位指导老师应做好实习生管理，不得安排、授意实习生进入正式员工邮件系统、知识平台等研究所工作系统，代为提交有关申请、提交有关资料，进行相关操作，实习生只能从事资料搜集、整理、校对、会议筹备等辅助性工作(正确答案) D. 研究员小C虽未取得分析师资格，但是已经正式入职1年