十一月上旬证券从业资格考试证券发行与承销质量检测卷（含答案和解析）.docxVIP

共40页，第1页 十一月上旬证券从业资格考试证券发行与承销质量检测卷（含答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。 A、下限 B、上限 C、平均值 D、以外的范围 【参考答案】：B 2、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。 A、只能向原股东配售股票 B、只能向全体社会公众发售股票 C、可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D、可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 【参考答案】：C 【解析】上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)。 3、股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。 A、2，6 B、1，6 C、2，3 共40页，第2页 D、1，3 【参考答案】：B 4、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A、并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B、1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C、并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D、并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 【参考答案】：A 【解析】外国投资者并购境内企业有下列情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告：①并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币；②1年内并购国内关联行业的企业累计超过l0个；③并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%；④并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%。虽未达到前款所述条件，但是应有竞争关系的境内釜业、有关职能部门或者行业协会的请求，商务部或国家工商行政管理总局认为外国投资者并购涉及市场份额巨大，或者存在其他严重影响市场竞争等重要因素的，也可以要求外国投资者作出报告。上述并购一方当事人包括与外国投资者有关联关系的企业。 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A、6 B、12 C、18 D、24 【参考答案】：B 共40页，第3页 6、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。 A、资产、人员、经营 B、经营、财务、人员 C、资产、人员、财务 D、财务、人员、经营 【参考答案】：C 7、股票的发行价格不得（）票面金额。 A、高于 B、低于 C、等于 D、没有要求 【参考答案】：C 8、国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。 A、谁投资、谁拥有产权 B、谁经营、谁拥有产权 C、谁授权、谁拥有产权 D、谁管理、谁拥有产权 【参考答案】：A 9、下列情况中，有利于发行人的是（）。 A、赎回期限短、转换比例高、赎回价格大 B、赎回期限长、转换比例低、赎回价格小 C、赎回期限短、转换比例低、赎回价格小 共40页，第4页 D、赎回期限长、转换比例高、赎回价格大 【参考答案】：B 【解析】通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，’赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。 10、按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向（）配售。 A、股东 B、特定的投资者 C、机构投资者 D、个人投资者 【参考答案】：B 11、上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日、起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。 A、3，3 B、4，2 C、4，3 D、3，2 【参考答案】：B 12、证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（）。 A、净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 B、净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。 共40页，第5页 C、净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。 D、净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。 【参考答案】：B 13、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 A、20，50 B、30，50 C、20，60 D、30，60 【参考答案】：D 14、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。 A、网下有效申购总量 B、网下配售数量 C、全部有效申购 D、申购总量 【参考答案】：C 【解析】初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于