厦钨新能：厦钨新能首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

厦门厦钨新能源材料股份有限公司 上市公告书 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 上市公告书 PAGE 2 PAGE 2 1 股票简称：厦钨新能 股票代码： 6 88778 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 XTC NEW ENERGY MATERIALS （ XIAMEN ） CO.,LTD. （中国（福建）自由贸易试验区厦门片区柯井社 300 号之一） 首次公开发行股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （福建省福州市湖东路 2 68 号） 二零二一年八月四日 特别提示 厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”、“本公司”、 “发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 8 月 5 日在上海证券交易所上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在 新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。  第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 8 月 5 日在上海证券交易所上市。本公司提 醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，交易所对股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比例为 20%。上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。进 一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，高管及核心员工专项资产管理计划获配股份的锁定期为 12 个月，经摇号确定的部分网下限售股锁定期为 6 个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 51,867,513 股，占发行后总股本的 20.62%，公司上市初期无限售流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 本次发行价格对应市盈率低于行业平均市盈率 根据证监会《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司所属行业为 “制造业”中的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”，本次发行价格 24.50 元/股对应的公司 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 25.27 倍，低于 2021 年 7 月 22 日（T-3 日）中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率 47.01 倍，但仍存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 股票上市首日即可作为融资融券标的 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书“风险因素”部分，并特别注意下列事项： 原材料供应和价格波动风险 公司主要原材料包括四氧化三钴、钴中间品、氯化钴、氢氧化钴、硫酸钴、 三元前驱体