证券业反洗钱制度情况介绍课后测验分答案.docxVIP

一、单项选择题 1. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法 规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（ ）年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 9 您的答案：B 题目分数：6 此题得分： 2. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司 在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分 析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（ ）。 A. 可疑交易报告 B. 风险提示报告 C. 大额交易报告 D. 客户身份识别报告 您的答案：A 题目分数：6 此题得分： 3. 尽管对洗钱有