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PAGE PAGE 1 反洗钱暨合规知识竞赛试卷 基本信息：姓名：单位：部门：工号:1.公司应（）开展操作风险监测，并将监测结果反馈至风险管理部，进行整体分析与评估。A、每月B、每季度C、每半年D、每年2、（）是操作风险管理的牵头部门。A、运营服务部B、风险管理部C、综合部D、法律与合规部3.公司应按集团公司要求，建立信息安全相关机制，保障公司信息和数据的安全，合理管理和使用信息和数据，防止信息或数据的泄露或不当使用。属于下列哪一类防火墙需要设置的（）A、信息管理风险防火墙B、资金管理风险防火墙C、公司治理风险防火墙D、内部交易风险防火墙4、《防范和处置非法集资条例》自（）起施行。A、2021年1月1日B、2021年5月1日C、2021年7月1日D、2022年1月1日5、对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得（）的罚款。A、20%以上1倍以下B、30%以上1倍以下C、40%以上1倍以下D、1倍以上3倍以下6、各级公司要以处非工作为主题，（）组织全体员工至少开展一 次学习A、每月B、每季度C、每半年D、每年7、各级公司每年应组织针对员工防范非法集资风险的访谈工作，由省、市公司（）组织。A、本部门B、人力资源部C、风险管理部D、办公室（或综合部）8、公司内部控制管理应遵循的基本原则不包括（）A、全面性原则B、重要性原则C、时效性原则D、成本效益原则9、以下哪项不是公司内部监督的手段？（）A、内部审计B、反舞弊程序C、监管走访D、销售风险管控10、公司风险管理委员会的主要职责不包括（）A、拟定委员会年度工作计划B、审议公司风险管理重要工作报告C、审议公司重大风险应急机制及解决方案D、推动公司风险管理文化建设11、各级公司客户服务管理部门在处理客户投诉工作中，对于调查会办结果显示销售人员存在违规问题的，应在（）个工作日内报送同级风险管理部门进行违规处理。A 1B 3C 5D 712、根据销售人员信用评估得分，公司将其信用等级划分为（）个等级A 五B 六C 七D 九13、自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍信息、职业、住所地或者工作单位地址、（），身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。A.家庭电话B.单位电话C.手机号码D.联系方式14、非权益人领取保险金的，除了要对权益人进行客户身份识别外，还应对（）进行客户身份识别。A.投保人B.被保险人C.实际领款人D.受益人15、实行岗位轮换人员原则上（ ）内不得回原公司原岗位工作。A、3个月B、半年C、1年D、2年16、客户申请解除保险合同时，非投保人领取退还的保险费或现金价值的，应（）A、对实际领款人进行客户身份识别B、确认投保人与实际领款人的关系C、登记其客户身份基本信息D、留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件17、以现金形式交易的行为包括：（）A.公司柜面人员收取客户的现金B.公司销售人员收取客户的现金C.客户在公司柜面支取的现金D.保险专业代理公司、保险经纪公司在保险代理机构营业场所内代为收取或支付客户的现金E.客户在银行缴纳的现金18、国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持（）的原则。A、防范为主B、打早打小C、综合治理D、风险为本19、下列哪些行为（），处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定。A、设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金B、以发行或者转让股权、债权，募集基金，销售保险产品，或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金C、在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中，以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金D、违反法律、行政法规或者国家有关规定，通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息20、《中国人寿保险股份有限公司保险销售人员违规行为处理规定》中本规定所指“销售人员”，是指接受公司委托，销售公司保险产品的人员，包括与公司签订( )和（）的销售人员等。A 销售合同B 代理合同C 劳动合同D劳务派遣合同21、违规销售人员的直接主管和间接主管认真落实公司风险防控要求，积极配合违规行为调查工作，或主动上报下辖人员违规行为的，有助于减少损失的，可不扣或减少扣款金额。对错22、销售人员信用评估周期是按照自然年度评估，即每年1月1日至12月31日。对错23、客户