投资者适当性管理办法及投资担保有限公司（筹）商业计划书.docVIP

重庆***投资管理有限公司 投资者适当性管理办法 目录 TOC \o 1-3 \h \u 第一章 总则 1 第二章 合格投资者的基本要求 1 第三章 投资者适当性管理 2 第四章 留痕管理 3 第五章 内控管理 3 第六章 附则 4 附件1： 4 客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户） 5 签署日期：客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户） 8 附表：风险承受能力评分表 15 风险承受力评估问卷评分标准 16 1、自然人客户 16 2、机构客户 16 附件2： 17 投资者风险承受能力初次评估结果告知函 17 附件3： 19 投资者风险承受能力重新评估结果告知函 19 PAGE 重庆***投资管理有限公司 投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为建立和健全重庆理必易投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本办法。 第二条 投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中，根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行