风险评估分析表.xlsVIP

风险判定准则 风险评估 序 号 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间 措施效 果评估 备注 生产和服务 模块 财务 税务风险 内部运营 学习成长 文件管理 风险 风险应对措施 记录填写不规范，追溯困难 监管部门监控力度加大，公司有可能查出不符合 政策及法律法规变化，会给公司带来不利影响 行业巨头进入中国市场，市场容量一定的情况会造成公司的竞争压力 公司设备如果老旧落后，会降低产品的稳定性，缺乏市场的竞争力 公司未形成技术专利，或专利到期，有可能降低产品在市场的竞争力。 材料短缺，造成生产停产 类别 财务报告 资产资金安全 顾客 顾客合作 环境及相关方 技术 未策划认证的管理体系和产品认证或所策划的管理体系和产品认证为失效版本，顾客不认可，影响销售。 技术输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含环境及安全要求），可能无法生产出合规或质量稳定的产品。 材料质量不过关，无法生产出合格的产品 采购及外部供方 采购信息不完全，采购回来的产品无法使用或部分不匹配 供应商不配合或无能力配合，导致质量问题或技术改进无法推进。 供应商价格提高，增加产品成本，减少了利润或在一定程度上减少了竞争的优势。 未建立设备管理制度或设备未按制度进行保养检修， 内部审核 管理评审 分析与改进 不合格品的控制 标识 测量监视 严重度 发生频度 发生频度 可检测度 可检测度 风险等级 风险分析 测量仪器精度不够，导致检测结果不准确 测量仪器失效，导致检测结果不准确 因漏检、误检导致不合格产品流入或流出 质量标准或制度不完善，无法发现不良品 人力资源 高端人才及关键人才的缺失或流失，导致管理层面或技术层面出现断层。 审核人员能力不足，导致审核浮于表面 审核项目不全，导致无法审出存在的问题点 审核发现的不符合项未能及时改进，导致问题一直存在 输入项目不全，无法及时发现问题 输出项目未进行有效落实，导致问题一直存在。 顾客的要求未识别充分，导致可能无法提供合适的产品。 顾客投诉处理不及时，导致顾客满意度下降 顾客要求提高，价格下降，导致给公司生产管理或降本方面增加难度。 产品未达到顾客要求，导致顾客退货或付款周期延长，应收减少。 更改不及时或不规范，导致产品不良 工艺参数设置不合理，导致产品不良 现场没有清晰明确的操作规程，导致产品不良 操作方法不正确，作业方法不安全，导致安全事故 仓储环境不符合规定，导致原料或产品出现不良 产品防护不到位，导致产品被污染或损坏 顾客的图纸技术文件丢失，外泄，流出 顾客或外部供方信息泄露 未按要求执行标识与追溯规定，导致产品失效时追溯困难。 产品无标识或标识丢失，导致产品无法区分状态，导致不良品流出的风险，或导致增加全检等措施的成本。 激光打标损坏或设置不合理导致产品标识不清。 基础设施管理 体系策划 记录管理 生产岗位人员不足，导致产能不足 生产岗位人员能力不够，导致无法生产出合格的产品或设备故障。 基础设施资源不充分，导致无法开展工作或部分工作缺失。 文件管理失效，导致执行错误等不良后果 技术文件未及时更改，导致产品不良 记录保存不当或丢失，追溯困难 设备经常损坏，影响生产进度 不合格品没有隔离，导致非预期的使用 不合格没有找到真因，导致问题重复发生 不合格应对措施未及时跟进解决，导致问题重复发生。 水电中断，导致生产停产 方针和目标管理 未通过培训等方式让员工理解方针跟目标 未按目标、经营计划等实施管理，导致公司管理无效 断电引起重要资料、信息丢失 对识别的不符合没有采取措施，导致问题一直存在 没有对技术改进，质量问题采取纠正措施，或措施落实不到位，导致问题重复发生。 风险管理 对风险没有进行有效的评审，导致投入资源过多或无法规避风险。 信息化与沟通 信息化落后，影响工作效率 沟通不畅，导致员工不稳定 经验和知识的管理 对公司的知识未归纳总结，导致重复培训，浪费人力成本 重要岗位人员经验没有进行总结，导致技术断层 关键设备的说明书未妥善管理而丢失，导致后期维护困难或成本增加 设备管理 对关键项目没有进行风险识别，导致风险放生给公司带来损失 改进项目没有改进计划，导致改进项目无法顺利进行或失败 税务处理不得当，导致公司被处罚 顾客/供方财产 责任 部门/岗位 未妥善保管顾客/供方财产，导致顾客/供方财产失效或损坏 设备基础设施未按规定使用，导致人员伤亡 设备或基础设施未按规定保养维修，导致人员伤亡 编制： 审核： 规定顾客投诉时效，由质量部进行专项跟踪 有效 建立质量管理体系，并按照体系认证执行，定期展开评审，确认质量管理体系的有效性。 建立顾客/供方财产清单，并定期查验 建立技术文件清单，并定期查验，签订保密协议 宣贯保密的重要性，签订保密协议。 风险系数 与三方机构保持联系，确保有最新的管理体系和产品认证 按《记录管理控制程序