风力发电工程首次质量监督检查自检表及注意事项.xlsVIP

风力发电工程首次质量监督检查自检表及注意事项（质量行为） 序号 大纲条款 检查重点 备注 建设单位质量行为的监督检查 4.1 建设单位质量行为的监督检查 4.1.1 工程项目经国家行政主管部门审批，并到国家能源监管部门备案，接入系统方案已落实。 1、检查由政府部门下发的，项目核准批复文件；项目规模与核准文件规模相符合；项目开工时间在核准文件中规定的有效时间内。 2、项目已在能源监管部门进行了备案。 3、检查接入系统方案及批复文件。 4.1.2 工程项目按规定完成招投标并签订合同。 1.检查勘察、设计、监理、施工等单位的中标通知书。 2、检查建设单位和勘察、设计、监理、施工等单位签订的合同。是否与中标通知书中的中标单位名称相符；法定代表人或授权人是否已签字；双方单位是否盖章； 需注意问题： 1、合同签订日期是否符合逻辑。(例如：合同在开工后签订) 2、合同中是否明确竣工、档案移交情况。（此条属于竣工档案专项验收检查项目） 4.1.3 质量管理组织机构已建立，人员已到位。 1、检查组织机构成立文件，已设立质量管理组织机构且质量管理岗位职责明确。质量文件中设置岗位人员与实际相符。 4.1.4 质量管理制度已制订。 1、质量管理制度编制完成，编、审、批手续齐全。 4.1.5 监理规划、施工组织总设计已审批。 1、检查监理规划及审批文件。 2、检查施工组织总设计及审批文件。 需注意问题： 1、监理规划应由监理单位技术负责人审批，并盖公司公章。报建设单位审核签字。审批时间在第一次工地例会召开之前。 2、施工组织总设计有新技术的情况下需要组织专家论证。施工组织总设计的审批时间在工程整体开工前完成。 4.1.6 工程采用的专业标准清单已审批。 检查法律法规和标准规范清单，编、审、批手续齐全。 需注意问题： 1、法律法规和标准规范均在有效期内，审批时间在工程开工前。 2、法律法规和标准规范进行了识别，非适用于本项目的需要删除。 4.1.7 工程建设标准强制性条文已制定实施检查计划和措施。 检查强制性条文实施计划和措施 需注意问题：建设单位编制强制性条文实施规划，审批时间在工程开工前。条文识别齐全，条文均在有效期内。若工程进度有强制性条文执行情况，需要有检查和有记录。（达标投产必查） 4.1.8 施工图会检已组织完成。 对已开工的单位工程组织施工图纸会检和设计交底 需注意问题： 1、会检和交底时间均在工程开工前。 2、图纸会检提出单位问题或变更，在工程施工完成后应有执行记录可查。 4.1.9 工程项目开工文件已下达。 检查工程开工批准文件，肯定性审批意见。 需注意问题：意见填写不具当。至少填具备开工条件，同意开工。 4.1.10 按合同约定，工期计划已定制。 检查施工总进度计划与合同工期对比是否相符。 需注意问题：施工进度计划需要报监理单位、建设单位已批准。 4.1.11 采用的新技术、新工艺、新流程、新装备、新材料已审批。 检查新技术、新工艺、新流程、新装备、新材料论证文件，专家组和批准人已签字，且批准意见为肯定性意见 需要注意问题： 1、工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料，不符合现行强制性标准规定的，应当由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证，报上级建设行政部门审批。 2、采用新技术、新工艺、新材料、新设备时，应经过技术鉴定或具有允许使用的证明。施工前应编制单独的施工措施及操作规程。 4.2 勘察单位质量行为的监督检查 4.2.1 企业资质与合同约定的业主范围相符，项目负责人已经明确，专业人员具备相应资格。 1、检查勘察单位资质证书、项目负责人职业资格证书、专业人员职业资格证书，在有效期内。 2、检查合同中工作内容与资质相符合。 需要注意问题： 1、法定代表人应当签署授权书，明确本单位项目负责人。 2、三标体系认证在有效期内。（达标投产必查项目） 4.2.2 勘察文件完整。 检查工程勘察文件，勘察文件有效，且已按规定批准签字。 4.2.3 按规定参加工程质量验收并签证。 检查项目划分表，勘察单位参加验收的项目是否已明确。 需要注意问题：比如验槽记录，勘察单位需要签字盖章。同时应注意勘察单位如果和设计单位属于同一家单位，不允许出现设计、勘察均由一个人签字现象。 4.2.4 工程建设标准强制性条文落实到位。 检查强制性条文实施计划、包括识别清单、本阶段执行记录。 需要注意问题：强制性条文实施计划已通过相关单位人员审批。识别清单中强条内容属于有效版本。（达标投产必查） 4.3 设计单位质量行为的监督检查 4.3.1 企业资质与合同约定的业主范围相符，项目负责人已经明确，专业人员具备相应资格。 1、设计单位资质证书、项目负责人职业资格证书、专业人员职业资格证书，在有效期内。 2、合同中工作内容与资质相符合