XX银行黄金询价即期交易操作规程.pdfVIP

XXXX银行黄金询价即期交易操作规程 第一章 总则 第一条 为规范黄金询价即期交易业务管理，防范交易风 险，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所银行间黄 金询价业务交易规则（修订版）》（以下简称《规则》）、《银 行间黄金询价业务交易确认细则》等相关规定，结合本行实际， 制定本规程。 第二条 本规程所称黄金询价即期交易（以下简称“黄金询 价”）系指经上海黄金交易所核准的市场参与者，通过中国外汇 交易中心外汇交易系统以双边询价方式进行的人民币对黄金买 卖交易。 即期交易包括交易日当天交割、交易日下一工作日交割以及 交易日后第二个工作日交割的交易。 第三条 本规程所称交易系统系指中国外汇交易中心的外 汇询价电子交易系统，与当前银行间市场人民币外汇即期询价交 易为同一系统。 第四条 本行开展的黄金询价即期交易属自营交易性质。 第五条 本行黄金询价即期交易品种为中国外汇交易中心 挂牌的黄金询价交易品种,英文代码为AUX.CNY 、AUY.CNY，分 别对应成色不低于99.95％和不低于99.99％的黄金交易标的。 第六条 本行即期交易时间以《规则》发布的具体通知为准。 第七条 本行即期询价交易的金额、价格由交易双方协商议 定，但双方的协定不应与《规则》相关规定相冲突。 第八条 根据《银行间黄金询价业务交易确认细则》的要求， 本行开展的每笔黄金询价即期交易需要进行交易确认。 黄金询价即期交易确认，系指市场参与者通过中国外汇交易 中心系统对已成交的黄金询价交易的要素、定义及其他必要合同 条款进行确认的行为。 第九条 本行黄金询价即期交易实行敞口头寸管理。自营交 易原则上不保留隔夜交易敞口头寸，若确有需要，须报金融市场 部总经理审批后，留存一定额度的交易敞口头寸。 第十条 本规程适用于获得总行授权开办黄金询价即期交 易的业务机构。未经授权，各分支机构不得进入市场开展黄金询 价即期交易。 第二章 职责分工及岗位设置 第十一条 总行金融市场部工作职责：负责进入银行间市场 开展黄金询价即期交易；负责交易系统相关参数的设置；负责即 期交易的发起及前台操作；负责业务渠道的拓展与维护；负责与 上海黄金交易所和外汇交易中心的日常联系及黄金交易的入退 市等工作。 第十二条 金融市场部设置黄金询价即期交易经办岗（以下 简称“交易员”）、黄金询价即期交易复核岗（以下简称“复核 员”）和风险中台。 交易员职责：负责寻找最优报价或与交易对手进行谈判，并 达成交易；负责与外汇交易中心及本行IT部门的协调联络； 注和分析国际金融市场和国内交易市场的情况，为业务决策提供 参考。 复核员职责：负责对交易员达成的黄金询价即期交易进行复 核，包括对即期交易审批表、成交确认单（以下简称“成交单”） 的各项要素逐项进行复核；负责按照《银行间黄金询价业务交易 确认细则》的时间要求，在外汇交易系统中完成黄金询价即期交 易的交易确认工作。 风险中台：负责审核交易的合规性；负责审核黄金交易的价 格公允性；负责审核交易对手的合规性；负责审核交易员是否在 权限内合规开展交易。 第十三条 从事黄金询价即期交易的交易员和复核员必须 同时具备上海黄金交易所黄金交易员资格和外汇交易中心外汇 交易员资格。从事交易确认的人员，必须经过外汇交易中心交易 确认相关培训。 第十四条 总行运营管理部负责交易的资金汇划、清算、对 账等工作。运营管理部应在部门内设置资金清算岗（以下简称“清 算员”），根据金融市场部在资金业务系统提交的即期交易审批 表和成交单，完成与交易相关的人民币及黄金清算工作；负责本 行在上海黄金交易所开立的黄金账户和相关人民币账户的对账 工作。 第十五条 总行计划财务部负责制定本业务的会计核算制 度，设置黄金交易业务的会计科目、账户设置和会计分录等。 第十六条 总行信息科技部负责铺设本行连接上海黄金交 易所的交易专线；配合总行金融市场部解决交易终端在日常交易 中出现的软硬件问题。 第三章 操作流程 第十七条 本行黄金询价即期交易包括交易前准备、业务审 批、交易达成、交易确认、系统录入及后台处理等五个步骤。 （一）交易前准备。交易员每一笔交易都应该有明确的交易