原创力文档- 1、本文档共12页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
第十章 证券市场监管;一、概述
（一）意义
保障投资者权益、控制风险和维护市场良好秩序、发展完善证券市场体系、提高效率;（二）监管原则
公开原则、公平原则、公正原则;（三）证券市场监管模式
集中型证券监管模式
自律型证券监管模式
中间型证券监管模式
;（四）中国发展证券市场的指导方针和监管体系;二、证券市场监管的主要内容;（二）对交易市场的监管
1、对交易所的管理
特许制、登记制、承认制
2、对证券上市制度???管理;（三）对上市公司的监管
信息披露、公司治理;（四）对证券中介机构的监管
1、证券经营机构设立的监管
（1）特许制和许可制（日本）
（2）注册制（美国）
2、对证券经营机构经营行为的监管
3、对证券服务机构的监管;（五）对证券从业人员的监管
资格考试和注册认证
; 三、证券市场自律;（二）证券自律机构
1、证券交易所
2、证券业协会
文档评论（0）