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合规管理责任清单 为加强本公司合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，保障企业 持续健康开展，根据有关法律法规规定，制定本责任清单。 一、董事会的合规管理职责主要包括： （一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告; （二）推动完善合规管理体系； （三）决定合规管理负责人的任免； （四）决定合规管理牵头部门的设置和职能； （五）研究决定合规管理有关重大事项； （六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。 二、监事会的合规管理职责主要包括： （一）监督董事会的决策与流程是否合规； （二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况； （三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议； （四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。 三、经理层的合规管理职责主要包括： （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； （二）批准合规管理具体制度规定； （三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行； （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域； （五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议； （六）经董事会授权的其他事项。 四、公司负责人或总法律顾问担任合规管理负责人，主要职责包括: （一）组织制订合规管理战略规划； （二）参与企业重大决策并提出合规意见； （三）领导合规管理牵头部门开展工作； （四）向董事会