QES-P01所处环境和相关方要求理解、应对控制程序.docVIP

单某某公司 文件编号 QES-P01 文件类别 程序文件 版 次 A 0 文件名称 所处环境和相关方要求理解、应对控制程序 页 次 Page 1 of 5 1.目的： 确保能有效地确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的各种内外部因素和相关方的要求，并确定需要应对的风险和机遇及管控措施。 2.适用范围： 适用__确定、监视和评审所处环境和相关方要求并管控其风险和机遇。 3.定义： 3.1风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评价的工作。即，风险评估就是量化评价某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.职责： 4.1管理者代表负责组织公司级范围内各种内外部因素和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施； 4.2总经理负责上述结果的批准和资源的提供； 和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施。 监视和评审确定相关方的要求确定内外部环境因素确定风险和机遇5.作业：（简要流程图如下表） 监视和评审 确定相关方的要求 确定内外部环境因素 确定风险和机遇 整合、评价策划/实施应对措施 整合、评价 策划/实施应对措施 序号 作业流程 权责部门 作业内容 记录表单 确定内外部环境因素 确定内外部环境因素 管理者代表 相关部门 5.1.1与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的内外部因素包括但不限__5.1.1.1内部因素：公司的企业文化、价值观、知识、QEHS绩效、特征或条件（如活动、产品和服务、战略方向）、受公司影响或能影响公司的EHS状况（__候、空气质量、水质量、土地利用、现存污染、可用的自然资源、生物多样性）等； 5.1.1.2外部因素：与公司产品/服务、生产经营相关的适用法规标准、技术、竞争、市场、文化、社会和经济状况等。 5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述内外部环境因素进行识别和确定，并形成“公司内外部环境因素识别表”。 内外部环境因素识别表 确定相关方的要求 确定相关方的要求 管理者代表 相关部门 5.2.1能影响或潜在影响公司持续提供符合__求和适用法规要求的产品和服务的能力的相关方包括但不限__5.2.1.1__股东、公司员工、供应商、竞争对手； 5.2.1.2银行、行政单位、工会、社会团体等。 5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述相关方的要求进行识别和确定，并形成“公司相关方要求识别表”。 相关方需求和期望清单 监视和评审 监视和 评审 管理者代表 相关部门 5.3.1管理者代表须在每年的年度管理评审前组织一次全面的针对公司内外部环境因素、相关方需求和期望的监视和评审，如有变化应对相关文件化信息进行更新和传递。 5.3.2另外各相关部门在获得内外环境因素、相关方要求的变化信息时，应及时告知管理者代表，由管理者代表组织对相关文件化信息进行确认和修订。 确定风险和机遇 确定风险和机遇 管理者代表 相关部门 5.4.1公司在综合考虑了内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等状况后，认为可能存在风险和机遇的类型包括但不限__5.4.1.1质量风险和机遇：直接产品质量风险和机遇、间接产品质量风险和机遇。 确定风险和机遇 确定风险和机遇 管理者代表 相关部门 a）直接质量风险：因产品质量问题导致退货、报废、修理等风险； b）间接质量风险：因产品使用过程损坏了__其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.4.1.2环境因素、危险源、合规义务风险和机遇：特别是重要环境因素、不可接受风险、潜在紧急状况、适用法规要求等。 a）重要环境因素清单中识别的重要环境因素； b）不可接受风险清单中识别的不可接受风险； c）公司确定的体系范围内的潜在紧急状况，特别是那些可能具有环境/健康安全影响的潜在紧急状况； d）适用法规要求清单中识别的适用法规要求。 5.4.1.3所处内外部环境的风险和机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 a）__求的淡季与旺季，影响__采购，也间接影响公司产品生产； 　b）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人生活和消费习惯不同； c）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个别地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入以及企业运营的必要条件； d）经济环境：利汇率的变动、通货膨胀或紧缩等。 5.4.1.4经营风险和机遇：主要有原辅料、员工、设备、供应链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。 a）原辅料供应：主要包括了原辅料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原辅料数量和或质量上的不达标等； b）员工风险：采购人员、销售/客服人员、技术人员和其他生产管