2-4-3-银行招聘笔试法律方向--商业银行法证劵法银行业监督管理法彩色笔记_Password_Removed.docxVIP

第 第 PAGE 23 页 共 23 页 证券法 证监会监管下的我国证券市场 证券公司（承销商） 证券公司（经纪商） 发行人（股份有限公司）－－－－－－－－→投资者←－－－－－－－→投资者 ↑ ↑ 发行市场（一级市场） 交易市场（二级市场）→上市公司收购 | | 证券交易所（集中竞价） （一）证券法的适用范围和基本原则 适用范围（F2） 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易， 适用证券法。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用证券法。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照证券法的原则规定。 基本原则 分业经营，分业管理（F6） 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 国家统一监管与行业自律相结合（F7、8） ①国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ②统一管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 (二)证券机构1．证券交易所 概念与机构（F102） 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 证券交易所设理事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。 职权 ①为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交