《基金法律法规》高频数字考点.pdfVIP

《基金法律法规》高频数字考点 百分比： 1. 基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金。 2. 基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金。 3. 80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为基金中的基金。 4. 100%投资于货币市场工具的为货币市场基金。 5. 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份 额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持 有人有权自行召集，并报中国证监会备案。 6. ETF联接基金投资于目标 ETF的资产不得低于联接基金资产净值的 90%，其余部分应投资于标 的指数成分股和备选成份股。 7. QDII基金禁止行为：除应付赎回、交易清算等临时用途外，借入现金。该临时用途借入现金的 比例不得超过基金、集合计划资产净值的 10%。 8. 累计市值占市场总市值 20%以下的公司为小盘股，累计市值占市场总市值 50%以上的为大盘股。 9. 基金管理公司的主要股东是持有基金管理公司股权比例最高且不低于 25%的股东。 10. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%属于基金的重大事件，信息披露义务人应 当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书。 11. 基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或变更其他重大事项， 应当报经国务院证券监督管理机构批准。 12. 净资产低于实收资本的 50%，或者负债达到净资产的 50%，不得成为基金管理公司实际控制 人。 13. 基金的备案基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的 80%以上， 第 1 页 开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国 证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 14. 封闭式基金的价格跌涨幅比例为 10%。 15. 目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过 1.5%，债券型基金的认购费率通常在 1%以下，货币型基金一般认购费为 0。 16. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的 0.3%(深圳证 券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此 规定)，起点 5元，不足 5元的按 5元收取，由证券公司向投资者收取。 17. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的 25%，并应当归入基金财产。 18. 股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例： 不收取销售服务费的，续持有期少于 7 日的收取不低于 1.5%的赎回费； 少于 30 日的不低于 0.75%，赎回费全额计入基金财产； 少于 3个月的不低于 0.5%，将不低于赎回费总额 75%计入基金财产； 长于 3个月少于 6个月的不低于 0.5%，将不低于赎回费总额 50%计入基金财产； 长于 6个月的，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 19. 货币市场基金的申购和赎回费率为 0，从基金财产中计提比例不高于 25%的销售服务费。 20. 申购和赎回基金份额时券商可按 0.5%的标准收取佣金。 21. 单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的 10%时为巨额赎回。 22. 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%前提下，对其余赎回申请延 期办理。 第 2 页 数字： 1. 基金份额持有人大会应有代表 1/2 以上基金份额的持有人参加，方可召开。低于以上比例的， 召集人在原公告的会议召开时间的 3-6个月以内重新召集基金份额持有人大会，新召集基金份额持有人 大会应有代表 1/3 以上基金份额的持有人参加。 2. 基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上通过。转换基金的运作方式、更换基金管理人或托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应 经参加大