论内幕交易罪的行为样态及立法完善.doc

论内幕交易罪的行为样态及立法完善 文档信息 ： 文档作为关于“金融或证券”中“期货”的参考范文，为解决如何写好实用应用文、正确编写文案格式、内容素材摘取等相关工作提供支持。正文24611字，doc格式，可编辑。质优实惠，欢迎下载！ 目录 TOC \o "1-9" \h \z \u 目录 1 正文 2 文1：论内幕交易罪的行为样态及立法完善 2 一、内幕交易罪行为样态的范围 3 （一） 内幕交易的含义 3 （二） 广义的内幕交易行为与狭义的内幕交易行为 4 二、内幕交易罪行为样态的具体表现 6 （一）获取内幕信息的手段 6 1、第一类内幕人员的合法获知 7 2、 第二类内幕人员的非法获取 7 （二）内幕交易的具体行为样态分析 8 1、 我国内幕交易行为样态的现状分析 8 1、华阳公司、龙岗公司案 大股东 短线交易 公司收购 9 2、农行襄樊上证案 证券公司 利 用 公司收购 9 3、张家界旅游公司案 上市公司 利 用 送股协议 9 4、王川案 上市公司高级管理人员 利 用 公司收购 9 5、戴礼辉案 上市公司高级管理人员 利 用 公司重组 9 6、俞梦文案 上市公司中级管理人员 利 用 公司重组 9 7、轻骑集团案 上市公司 利 用 年度报告协议收购 9 9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购 9 2、内幕交易行为样态的类型 10 （1）利用行为 10 文2：论内幕交易罪的行为样态及立法完善 10 一、内幕交易罪行为样态的范围 11 （一）内幕交易的含义 11 （二）广义的内幕交易行为与狭义的内幕交易行为 12 二、内幕交易罪行为样态的具体表现 14 （一）获取内幕信息的手段 14 1、第一类内幕人员的合法获知 14 2、第二类内幕人员的非法获取 15 （二）内幕交易的具体行为样态分析 16 1、我国内幕交易行为样态的现状分析 16 1、华阳公司、龙岗公司案大股东短线交易公司收购 17 2、农行襄樊上证案证券公司利用公司收购 17 3、张家界旅游公司案上市公司利用送股协议 17 4、王川案上市公司高级管理人员利用公司收购 17 5、戴礼辉案上市公司高级管理人员利用公司重组 17 6、俞梦文案上市公司中级管理人员利用公司重组 17 7、轻骑集团案上市公司利用年度报告协议收购 17 9、高法山案大股东高级管理人员利用协议收购 17 2、内幕交易行为样态的类型 18 （1）利用行为 18 （2）泄露内幕信息 19 （3）建议他人 20 （4）短线交易 21 三、结语 22 参考文摘引言： 24 原创性声明（模板） 33 文章致谢（模板） 33 正文 论内幕交易罪的行为样态及立法完善 文1：论内幕交易罪的行为样态及立法完善 近年来，随着我国证券业的逐步发展，内幕交易犯罪也呈上升趋势，如果不加防范，将严重破坏 “公开、公平、公正”为原则的信息保密制度，扰乱证券市场的正常秩序，在少数内幕信息的知情人获取暴利的同时，让更多不知情的投资者遭受重大损失，最终的结果是投资者对证券市场失去了信心，导致了证券市场的一泻千里。刑法中的行为是犯罪的核心，因此，加强对内幕交易罪控制的关键在于对内幕交易行为的制约。然而，对于什么是内幕交易行为，理论和实践中仍有争议，我国《刑法》对内幕交易罪的规定也存在诸多问题，需要对其作进一步的分析研究。 一、内幕交易罪行为样态的范围 （一） 内幕交易的含义 内幕交易作为证券市场的一种伴生现象，是证券交易双方信息不对称的必然结果。那么，什么是内幕交易呢？这个问题是一切有关内幕交易理论的逻辑起点，也是研究本罪行为样态所要解决的前提条件。美国是最早制定反内幕交易法的国家，但是其并没有对内幕交易作出定义，根据布莱克词典解释，内幕交易（iider trading）是指公司的职员、董事和持有公司10％以上股份的登记在册的股东买入或卖出该公司证券的行为，而这些交易行为必须每月向证监会报告。（1）欧盟1989年4月20日签订的“反内幕交易公约”（the Convention on Iider Trading）的第一章第一条对内幕交易作了如下定义：“证券发行公司的董事会主席或成员、管理和监督机构、有授权的代理人及公司雇员，故意利用尚未公开、可能对证券市场有重要影响、认为可以保障其本人或第三人特权的信息，在有组织的证券市场进行的‘非常操作’”。（2）我国法律并未对内幕交易作定义，学者对内幕交易的定义也不尽统一，如有的学者从行为的不当性角度指出，“