证券法率法规数字知识归纳.docxVIP

一、档案保管年限 .证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 .客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 .承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。 .自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 .证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 .查询记录（诚信信息）自该记录生成之日起保存5年。 7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得