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内部审核技巧2012年4月2012-04-10Side 基本概念审核员 有能力实施审核的人员。(GB/T19000—2008, 3.9.9)不符合 未满足要求。(GB/T19000—2008, 3.6.2)2012-04-10Side 基本概念纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。预防措施 为消除潜在不符合的原因所采取的措施。审核范围：审核的内容和界限。2012-04-10Side 基本概念 审核 客观地获取证据并予以评价，以判断组织对其设定的管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：很多情况下，特别是对小型组织，其独立性可通过与受审核活动无关的人员实施审核来体现。2012-04-10Side 审核的含义 审核是“审”与“核”两个过程的结合。“审”表示:审视、审阅、审查；“核”表示:核准、核对、核实；“审核”的含义:对照规定的审核准则判断所获得的审核证据与准则的符合性的系统方法。“系统的”含义：对审核范围内管理体系所涉及的全部过程和区域所进行的审核； “独立的”含义：审核员应独立于受审核的部门或组织，即审核应由与受审核的部门无直接责任的人员进行。2012-04-10Side 基本概念 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施的所有必要的活动。 审核方案的策划包括确定审核的频次、目的、准则（审核依据）、范围等。审核计划：对审核活动和安排的描述。2012-04-10Side 基本概念审核证据 与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据通常基于如下信息： 1. 与某项活动的责任人或操作人员的谈话，且可通过其他渠道验证的信息； 2. 实际观察、测量的结果； 3. 现行有效的文件文件规定和记录等。 审核证据应是真实、客观、可追溯和重现的。任何虚假的信息不能成为审核证据。2012-04-10Side 基本概念审核准则 一组方针、程序或要求。 1. ISO9001:2008、ISO14001:2004、OHSMS18001:2007标准 2. 管理体系文件，包括手册、程序文件和其他相关的管理体系文件； 3.合同及技术要求； 4.相关法律、法规和技术标准等。2012-04-10Side 基本概念审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核发现是将审核证据和审核准则进行比较所做出的评价结果，因此结果可包括符合的事项、不符合的事项、需要改进的事项等。2012-04-10Side 基本概念审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结论是指针对审核的目的、准则对审核的发现进行系统分析和总结并得出的最终审核结果，审核结论通常应该以正式的书面或其他文件化的形式提交给审核委托方。委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织，如政府相关部门、顾客及其他相关方等，审核结论是否提交受审核方应由审核委托方决定。审核报告通常应描述受审核方的基本情况，包括审核目的、准则，审核的基本过程，包括审核组的基本情况、审核的安排、审核的具体进程、审核发现、审核组的最终意见和建议等。2012-04-10Side 审核类型－按审核主体划分2012-04-10Side 审核类型－按审核主体划分第一方审核的目的： 评价组织的管理体系； 作为一种管理手段，改进管理体系； 必要时，在外部审核前的检查和准备。第二方审核的目的： 顾客选择或评估可能的供方； 顾客验证供方的管理体系是否持续满足规定的要求； 沟通供需双方对要求的一种方式。2012-04-10Side 审核类型－按审核主体划分第三方审核的目的： 确定组织的管理体系能否被认证/注册； 为组织提供改进其管理体系的机会； 可减少许多重复的第二方审核； 提高组织声誉，增强竞争能力。2012-04-10Side 审核方法的依据 管理体系审核指南 ISO1901104-10Side 内部审核通常的审核方式 集中式审核——定期一次覆盖所有范围，所有要素、所有部门在短时间内同时接受审核。 滚动式审核——在一定时间内覆盖所有范围，按照部门或按照要素逐个审核。2012-04-10Side 审核方式的策划按审核方式可分为： — 按部门审核； — 按过程/条款审核。按审核思路的追踪方向可分为： — 顺向审核； — 逆向审核。2012-04-10Side 内部质量审核应具备的条件 领导的重视和支持；管理者代表指导内审工作；在建立质量管理体系初期就考虑内审工作；建立合格的内审员队伍；有一个部门具体负责和管理内审工作；为内审工作规定必要的程序。2012-04-