监督抽检双随机规范.pdfVIP

监督抽检双随机规范 1 范围 本文件规定了 “双随机、一公开”监管工作的工作基础、抽查实施、系统设置、执行抽 、后续 处理、结果运用。 本文件适用于企业信息数据库和执法人员数据库中的数据的随机处理，根据要求抽选出待检企 业与执法人员，以便执行对企业的执法抽检工作，实现了抽检数据随机，执法人员随机。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 “双随机、一公开” “双随机、一公开”是监管方式的改革创新，通过对企业及客户数据的录入、查询、评级、行政 处罚等数据进行综合处理，将对公司年审、审核、复查、执法等工作环节相结合，实现了整个样品 采集任务工作的数字智能化，规范样品采集等环节的工作流程，提高了工作效率，缩短了工作时间， 方便了样品采集的工作。 3 工作基础 3.1 建设“双随机、一公开”工作平台 3.1.1 应对检查过程、检查材料和检查结果处理进行规范化控制，确保工作平台具备校验和记录关 键数据录入、修改和删除的功能，实现全程留痕，责任可追溯。 3.1.2 应积极采用移动终端、OCR 识别、扫码等新技术手段，应用在远程审批、调取检查对象信 息、检查取证、过程数据现场处理等方面，不断提高工作效率。 3.1.3 应依托工作平台，逐步实现纸质文件向电子化转换，提升资料备份的质量和便捷性，每一次 检查形成专项电子档案，方便日后查阅。 3.1.4 应收集平台使用情况反馈，根据反馈结果和工作发展需要，及时调整、更新平台功能。 3.2 建立抽检对象名录库 3.2.1 应根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管” 的原则，通过分 类标注、批量导入等方式，统筹建立健全覆盖本辖区各层级与抽查事项相对应的检查对象名录库， 并确保抽检对象全部录入名录库。 3.2.2 抽检对象名录库应包括企业、个体工商户等市场主体，以及产品、项目、行为等其他主体。 3.2.3 市场主体宜采用统一社会信用代码作为识别码，产品、项目、行为等其他主体可为设计编码。 3.2.4 抽检对象信息应包括市场主体信息、机关事业单位信息和社团信息等。 3.3 建立执法检查人员名录库 3.3.1 纳入执法检查人员名录库的是具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员。 3.3.2 执法抽检人员名录库中，应对执法抽检人员按照执法资质、业务专长进行分类标注，可根据 工作需要匹配具有特定执法资质和业务专长的人员进行检查，以保证抽检质量和提高工作效率。 3.3.3 应综合考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素，根据当次执法 抽检需要，基于全局内随机、若干派出机构内随机、单一派出机构内随机等方式在执法抽检人员名 录库中随机抽选当次抽检工作的执法抽检人员。 3.3.4 应根据执法抽检人员变动情况，对执法抽检人员名录库实行动态管理，执法抽检人员名录库 应定期更新。 3.4 制定工作细则和指引 3.4.1 抽检细则应统筹考虑各企业经营范围，内容包括： a)抽检对象名录库的范围： b) 抽检对象的抽取方式： 1 c) 执法检查人员的随机选派方式： 4 抽检实施 4.1 设置抽查任务 4.1.1 设置随机抽检任务，应实现： ——全面实行联合抽查，对同一企业的多个检查事项应一次性完成； —— 明确随机抽检的检查要求，规范检查方式、检查要点、检查程序： ——实地检查应如实填写现场抽检记录，鼓励开发应用企业电子地图、基于移动终端的 “双随机”抽查监管平台等，实现抽检数据可保留，抽检痕迹可查询。 4.2 随机抽取抽检对象 4.2.1 在抽检过程中，针对不同风险程度、信用水平的抽检对象应采取差异化抽检措施，合理规定、 动态调整抽检比例和被查概率，保证必要的抽检覆盖面。 4.2.2 抽检的检查对象名单一经确定不可更改。 4.2.3 应通过信息化手段，将抽取的过程全程留痕，避免人为干扰，接受社会监督，确保公开、公 正。 4.3 随机抽取执法抽检人员 4.3.1 应针对任务要求调配好执法力量，随机抽取执法抽检人员进行匹配。 4.3.2 已抽取的执法抽检人员原则上不可更换，但因岗位调整、工作冲突、健康状况、执法回避等 特殊情况无法继续履行检查任务时，经负责人同意后，可调整更换。调整更换人员应在抽检人员名 录库中选