不良资产收购尽职调查清单.doc

法律尽职调查清 1 法律尽职调查清单（一） 致：中国华融资产管理公司北京办事处 请贵司完整、如实地回复本清单所列问题或提供文件；在回复本清单问题或按照本清单提供文件过程中，请贵司注意如下事项： 一、 如有相关文件，则请提供该等文件的复印件； 二、 如没有相关文件或尚未取得，则请根据本清单序号，以书面方式答复“无”或“尚未取得”，并说明原因； 三、 对于清单中所列的问题，请根据本清单序号，以书面方式作出尽可能详细的答复、说明； 四、 请转让方在提供的文件复印件和书面答复上加盖公章； 五、 在本清单所列问题、或所要求提供文件之外，如存有对债权受让方的收购决策有实质性影响的其他事实，则转让方必须自行披露该等事实并提供相关文件。 根据交易的需要，受让方可能会发出进一步的调查清单。 为行文和阅读方便，在本清单中有关简称对应含义或指称如下： 贵司、转让方或华融公司 指“中国华融资产管理公司北京办事处” 收购方 指“______________________” 借款人或华丰公司 指“迁安市华丰纸业有限责任公司” 借款人或华丰股份公司 指“河北华丰纸业股份有限公司” 保证人或宏文公司 指“宏文实业集团有限责公司” 贷款人或工行迁安支行 指“中国工商银行迁安市支行” 《借款合同》 指贵司本次拟公开转让的不良贷款债权资产包项下的借款人与工行迁安支行签署的每一份《借款合同》 《抵押合同》 指贵司本次拟公开转让的不良贷款债权资产包项下的借款人与工行迁安支行签署的以国有土地使用权、房屋和机械设备为抵押物的每一份 法律尽职调查清 2 《抵押担保合同》 《保证合同》 指宏文公司为借款人向工行迁安支行借款提供保证担保的合同 如贵司对本尽调清单有任何疑问或问题，请随时与我们联系。 顺祝商祺！ ________________________ 二〇〇八年五月五日 法律尽职调查清 3 请转让方提供如下文件或信息： 一、 有关借款人的基本情况 1、 华丰公司及华丰股份公司经过最新年检的营业执照副本、组织机构代码证。 2、 请华丰公司和华丰股份公司提供如下公司财务资料 华丰公司和华丰股份公司最近三年经审计的财务报告（如没有经审计的财务报告，则提供最近三年的会计报表）。 3、 与华丰公司和华丰股份公司借款、担保和银行帐户情况有关的文件 a 借款 请对华丰公司和华丰股份公司自设立以来向银行、股东或任何第三方借款、担保的情况做出说明；并请提供全部相关文件资料。 b 担保 对华丰公司和华丰股份公司自设立以来为股东、关联公司或其他第三方提供担保的情况做出说明；并请提供全部相关文件及附件。 c 银行账户 华丰公司和华丰股份公司所有银行帐户的清单及开/立户文件。 4、 税务 a 请披露借款人任何未申报的税项、滞纳的税款或存在争议税款的情况； b 提供华丰公司和华丰股份公司所享受的税收减免的相关文件。 5、 关联交易 a 请提供华丰公司、华丰股份公司各自与关联人士和关联企业之间进行的关联交易的清单，内容包括：交易对方的身份及其与公司的关系,交易的详细内容；交易开始的日期；交易条件；交易结束的日期；并请提供前款所述关联交易相关的法律文件，包括但不限于协议书、承诺函、同意函等。 b 请对华丰公司和华丰股份公司与其股东之间的往来应收账款情况 法律尽职调查清 4 做出说明；并提供有关全部相关文件资料。 6、 资产 a 请提供一份华丰公司和华丰股份公司的全部固定资产（包括公司的房产、国有土地使用权、所有设施设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件。 b 请提供一份华丰公司和华丰股份公司已经设置了抵押、质押、留置、所有权保留、限制或任何第三人权利的公司资产的详细资料。 7、 劳资关系 a 请列一份华丰公司和华丰股份公司聘用高级管理人员（指公司财务负责人及副总经理级别以上的人员）的劳动合