2022年8月20证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷（文末含答案解析) .pdf

2022 年8 月20 证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷 第1 题 选择题（每题1 分，共50 题，共50 分） 1．属于金融机构类投资者的是 （ ）。 A ．中央银行 B ．企业集团财务公司 C ．中国证券金融股份有限公司 D ．中央汇金投资有限责任公司 2 ．一般性货币政策工具不包括（ ）。 A ．信用控制 B ．再贴现政策 C ．存款准备金制度 D ．公开市场业务 3 ．在我国证券市场，客户交易结算资金采用 （ ）模式。 A ．中国结算公司 B ．中央集中存管 C ．第三方存管 D ．证券公司存管 4 ．下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是 （ ）。 A ．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 B ．交易所债券市场实行"中央登记、一级托管"的制度 C ．银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制 D ．银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式 5 ．现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为 （ ）。 A ．降低风险 B ．减少损失 C ．平滑收益 D ．创造价值 6 ．下列各项中，属于股利政策的是 （ ）。 A ．股票分割 B ．送股 C ．增发 D ．资本公积金转增股本 7 ．可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是 （ ）。 A ．修正的美式期权。 B ．大西洋期权 C ．欧式期权 D ．美式期权 8 ．运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是 （ ）。 A ．组合化金融衍生品 B ．证券化金融衍生品 C ．复合化金融衍生品 D ．结构化金融衍生品 9 ．下列关于市场风险的说法，错误的是 （ ）。 A ．套期保值、限额和定价补偿是管理市场风险最主要的方法 B ．金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术 C ．市场风险通常源于交易对手或金融机构内部 D ．市场风险是指因市场价格波动而给经济主体带来损失的风险 10．下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法，错误的是 （ ）。 A ．原油期货对外开放提高了我国大宗商品市场的定价影响力 B ．商品期货和商品期权覆盖农产品、有色金属、钢铁、能源、化工等 C ．我国有汽油期货 D ．商品期货和期权交易规模持续快速增长 11．下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是 （ ）。 A ．任一企业集合票据筹集资金额不超过1 亿元 B ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40 ％ C ．应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D ．在银行间债券市场发行 12．科创板股票可作为融资融券标的的起始时间是 （ ）。 A ．上市次日 B ．上市首日 C ．上市五个交易日后 D ．上市一个月后 13．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约称 为 （ ）。 A ．金融互换 B ．金融期权合约 C ．金融期货合约 D ．金融远期合约 14．在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理 部门一般较多采取 （ ），对证券市场进行监管。 A ．法律手段 B ．经济手段 C ．行政手段 D ．自律手段 15．下列关于上市开放式基金 （LOF ）的说法，错误的是 （ ）。 A ．LOF 仅能在交易所申购、赎回 B ．LOF 不会出现大幅度折价交易 C ．LOF 可以是主动管理型基金 D ．LOF 申购和赎回均以现金进行 16．下列关于债券对话报价的说法，正确的是 （ ）。 A ．对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式 B ．对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价 C ．对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价 D ．对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价 17．区域性股权市场是为其所在 （ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动 提供设施与服务的场所。 A ．跨省