基金销售业务资格申请及信息备案表格-模板.pdfVIP

下载本文档

7
0
约1.44万字
约 11页
2022-12-09 发布于上海
举报
版权申诉

基金销售业务资格申请及信息备案表格-模板.pdf

1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

附件1 ：组织机构代码：证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、全体机构 1 □ 完整、合规商业银行 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 3 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 证券公司 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期 6 □ 间 7 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事 8 □ 项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项期货公司 9 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 10 最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为 □ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期 11 □ 间 12 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事 13 □ 项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项保险公司 14 偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定 □ 15 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 16 最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或 17 □ 者诉讼、仲裁等重大事项保险经纪公司和保险代理公18 没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 司 19 最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚 □ 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或 20 □ 者诉讼、仲裁等重大事项证券投资 21 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 咨询机构没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改 22