商业银行合规风险管理实践 .docxVIP

商业银行合规风险管理实践一、合规部的主要职责 合规部是银行的主要风险管理部门之一，具有较大的独立性。合规部主要承担 7 项职责： 协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。 主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。 组织银行各部门梳理整合银行的规章制度和操作规程，适时修订银行合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合合规法律、规则和准则的要求，并具有较强的执行力。 开发有效的合规培训和教育项目，包括新入行员工的合规培训和合规测试，以及所有员工的定期合规培训等，并成为银行员工咨询有关合规问题的内部联络部门。 关注并持续跟踪合规法律、规则和准则的最新发展