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反洗钱专项培训测试题
部门 姓名 成绩
一、推断题〔每题 2 分，共 20 分〕
1、依据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》，证券公司有充分证据证明客户以前开立的账户有假名状况，应马上实行停用账户的措施。〔 〕
2、依据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》，证券公司在为客户办理业务过程中，如觉察客户所供给的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理。〔 〕
3、在证券交易中，没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转
到他人账户，证券公司应当提交可疑交易报告。〔 〕
4、大额交易报告和可疑交易报告等资料，保存期自报告之日起至少 15 年。
〔 〕
5、金融机构托
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