风险评估计划书.pdf

风险评估计划书 一、评估目的： 进一步发觉业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文 件、流程图，建立切合实际操作且操纵环节、操纵措施完善的内操纵度文件。提升公司 风险操纵意识。 二、评估业务范畴： (1)、投资治理循环 (2)、内控治理循环 (3)、综合治理循环 (4)、人事治理循环 (5)、公共安全治理循环 (6)、信息治理循环 三、三、三、 风险评估预备 1、风险评估识别表的编制 ➢ 参照股份公司内控评判表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实 际情形，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识别初表。 ➢ 内控部依据内控评判表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 ➢ 发送风险评估小组成员复核各风险点 四、风险评估工作步骤 第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别 及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度 风险和一票否决项目。 关注现有操纵措施之后的剩余风险。）