2016《证券投资分析》考点：证券投资咨询相关法律法规及规范制度.docx

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2022-12-17 发布于江苏
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一、涉及证券投资咨询的法律法规 (一)《证券法》有关内容 1999 年《证券法》对投资咨询机构及其业务人员的行为进行了相应的规定。2005 年修订的《证券法》作了更加明确的表述，其中第 171 条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资。与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第 173 条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证