2019年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券经纪.docx

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2022-12-17 发布于江苏
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2019 年证券从业资格《市场基本法律法规》考点：证券经纪在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年依据客户证券投资情况等进行一次后续评估。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在 1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 客户回访应当留痕，相关资料应当保存许多于 3 年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间许多于 3 年;每年 4 月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住宅地及证券营业部所在地证监局备案。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间许多于 3 年