河南省2015年下半年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试卷.pdf免费

河南省2015 年下半年期货从业资格：期货合约与 期货交易制度考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、我国期货交易所会员必须是（）。 A ．自然人 B ．事业单位 C．境内企业法人 D ．境外企业法人 2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某 具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。 A ．张某专科毕业，从事期货业务10余年 B ．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D ．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千 万不要把 自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问 题： 根据 《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业 处分后，应当 （）。 A ．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B ．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D ．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 4、下列可以从事期货交易的是（）。 A ．国家机关和事业单位 B ．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D ．中国期货业协会的工作人员 5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A ．及时向主管部门报告 B ．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D ．了解投资者的投资目标 6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓 而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A ．不超过损失的50% B ．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D ．不超过损失的60% 7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B ．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D ．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 8、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A ．中国期货业协会 B ．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D ．中国证监会 9、假定年利率为8% ，年指数股息率为1.5%，6月30 日是6月指数期货合 约的交割日。4月15 日的现货指数为1450点，则4月15 日的指数期货理论 价格是__。 A ．1459.64点 B ．1460.64点 C．1469.64点 D ．1470.64点 10、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A ．企业法人 B ．自然人 C．会员 D ．国有企业 11、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构 报告事项的是（）。 A ．非结算会员名单及其变化情况 B ．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D ．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 12、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A ．中国期货业协会 B ．中国证监会 C．中国证券业协会 D ．国务院期货监督管理机构 13、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A ．伦敦证券交易所 B ．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D ．法兰西证券交易所 14、以下关于期货的结算说法，错误的是__。 A ．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交 易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天 的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B ．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也 可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都 将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金 账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当 处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须 追加保证金，否则就会被强制平仓 D ．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 15、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易 所代表组成，这体现的是__。 A ．分类评价申诉机制 B ．分类评价 “