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证券市场基本法律法规考试知识点 合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严 格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任 何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客 户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集 的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分 权的证券。 集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责 应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管 理制度