3.5.2.中基协私募投资基金信息披露内容与格式指引1号2016.02.04.docxVIP

中基协：私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 2021.02.04 〔适用于私募证券投资基金） 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承当法律责任。 5、除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。 附表1私募基金信息披露月报表 1、基金概况 基金名称 基金编号 基金运作方式 基金类型 业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承当情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等） 5、托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 5. 3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见6、年度财务报表 1资产负债表单位：元 资产 本期末 2021-12-31 上年度末2021-12-31 资产： 银行存款 结算备付金 存出保证金 交易性金融资产  其中：股票投资 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 贵金属投资 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 应收股利 应收申购款 递延所得税资产 其他资产 资产总计 负债和所有者权益 本期末 2021-12-31 上年度末2021-12-31 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 应付赎回款 应付管理人报酬 应付托管费 应付销售效劳费 应付交易费用 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益： 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 6.2利润表 单位：元 工程 本期 上年度可比期间 2021-01-01 至 2021-12-31 2021-01-01 至 2021-12-31 一、收入 1.利息收入 其中：存款利息收入 债券利息收入 资产支持证券利息收 入 买入返售金融资产收 入 其他利息收入 2.投资收益〔损失以“-〃填列） 其中：股票投资收益 基金投资收益 债券投资收益 资产支持证券投资收 益 贵金属投资收益 衍生工具收益 股利收益 3.公允价值变动收益 〔损失以“-〃填列） 4.汇兑收益〔损失以“-〃填列） 5.其他收入〔损失以“-〃填列） 减：二、费用 1.管理人报酬 2.托管费 3.销售效劳费 4.外包效劳费 5.交易费用 6.利息支出 其中：卖出回购金融资产支 出 7.其他费用 三、利润总额 〔亏损总额以-〃号填列） 减：所得税费用 四、净利润 〔净亏损以-〃号填列） 3所有者权益变动表 单位：元El? 2021-01-01 至 2021-12-31 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益〔基金净值） 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数〔净值减少以“-〃号填列） 其中：1.基金申购款 2.基金赎回款 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动〔净值减少以 “-〃号填列） 五、期末所有者权益〔基金净值） 工程 上年度可比期间 2021-01-01 至 2021-12-31 实收基金 未分配利润 所有者权益合 计 一、期初所有者权益〔基金净值） 二、本期经营活动产生的基金净值变动数〔本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数〔净值减少以“-〃号填列） 其中：1.基金申购款 2 .基金赎回款 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动〔净值减少以 “-〃号填列） 五、期末所有者权益〔基金净值） 7、期末投资组合情况 1期末基金资产组合情况金额单位：元 序号 工程 金额 (XX 元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 其中：普通股 存托凭证 2 基金投资 3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4 金融衍生品投资 其中：远期 期货 期权 权证 5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 6 货币市场工具 7 银行存款和