EMS内审员培训教材-课件.ppt

惠州德信诚培训中心 TEL: 惠州德信诚培训中心 TEL: 末次会议 末次会议的目的 1.向受审核方负责人介绍审核情况； 2.宣布审核结果和审核结论； 3.提出纠正措施的跟踪验证要求； 4.宣布结束现场审核。 惠州德信诚培训中心 TEL: 1.与会者签到。 2.感谢。 3.重申审核目的、范围和准则。 4.情况总结。 5.宣读不符合报告。 6.澄清。 7.说明抽样的局限性。 8.宣布审核结论。 9.纠正措施要求。 10.领导表态。 11.结束。 末次会议的议程 惠州德信诚培训中心 TEL: 审核总结报告 审核总结报告 1．审核概况 2．审核结论 惠州德信诚培训中心 TEL: 审核总结报告 1．审核概况 包括审核组成员、审核准则、审核日期、日程安排、文件审核概况、审核发现。 惠州德信诚培训中心 TEL: 检查表编制的准备 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查 惠州德信诚培训中心 TEL: 设计检查表应注意： 1. 以ISO14001及环境管理体系文件为依据 2. 以部门审核为主时,应列出有关的主要要素  的审核内容和审核方法 3. 以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查 4. 注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤 5. 抓住重点,抽样应有代表性 6. 注意可操作性 惠州德信诚培训中心 TEL: 检查表的基本内容 审核的依据 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录) 惠州德信诚培训中心 TEL: 练习二(25%) 根据审核组的任务分配，各小组分别编制化学品仓库的审核检查表 时间40分钟，讨论20分钟。 惠州德信诚培训中心 TEL: 练习二(25%) 要素 5‘ 重点要素 5‘ 审核点5‘ 抽样方法 5‘ 逻辑顺序 5‘ 惠州德信诚培训中心 TEL: 第三章:审核实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 惠州德信诚培训中心 TEL: 首次会议的目的 确认审核范围、目的和计划； 介绍审核的方法和程序； 在审核组与受审核方之间建立正式的联络； 促进受审核的积极参与 惠州德信诚培训中心 TEL: 首次会议内容 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清 惠州德信诚培训中心 TEL: 首次会议的程序 1. 与会者签到。 2. 人员介绍。 3. 最高管理者致辞。 4. 确认审核范围、目的和准则。 5. 介绍审核的方法和程序。 6. 确认审核计划。 7. 确定联络、陪同人员。 8. 强调审核的公正性、客观性。 9. 澄清疑问。 惠州德信诚培训中心 TEL: 首次会议注意事项 组长主持，时间20分钟左右。 各部门主要负责人参加但不强求。 必要时，审核计划可作适当调整。 力求守时、务实、高效，气氛融洽、坦诚。 惠州德信诚培训中心 TEL: 如何开好审核中会议 做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者等。 做好会议控制，包括时间、内容、气氛的控制。 组长主持，不要大权旁落，防止节外生枝，排除干扰，坚持达到会议目标。 惠州德信诚培训中心 TEL: 审核方式： 按部门审核 按要素审核 以环境因素为主线 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯 审核实施 惠州德信诚培训中心 TEL: 提问与交谈； 查阅文件和记录； 观察和测试。 审核方法 把脉 惠州德信诚培训中心 TEL: 要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。 审核技巧 惠州德信诚培训中心 TEL: 开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的“是”或“否” 回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获 的信息； 带主观导向，不能经常用。 提问技巧（一） 惠州德信诚培训中心 TEL: 注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。 提问技巧（二） 惠州德信诚培训中心 TEL: 观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录： - 环境因素的识别和评价记录；