2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道带答案下载.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】：D 2、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】：D 3、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】：A 4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查C.审议并决定风险管理. 内部控制制度D.期货公司的日常经营管理【答案】：B 5、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。 A.10B.20C.3D.5【答案】：B 6、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作（ ），以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】：D 7、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（　　）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】：C 8、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】：D 9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理【答案】：A 10、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B 11、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】：B 12、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】：B 13、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】：A 14、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】：C 15、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在（ ）个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：D 16、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】：B 17、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。 A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】：D 18、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。A.2