2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道附参考答案【完整版】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（ ）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】：D 2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】：C 3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】：D 4、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】：C 5、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】：A 6、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）倍罚金。A.3～10B.1～5C.1～10D.3～5【答案】：B 7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】：B 8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】：B 9、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】：D 10、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】：D 11、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】：C 12、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：C 13、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】：D 14、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C 15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证券监督管理委员会。 A.10B.15C.20D.30【答案】：A 16、期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A 17、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：D 18、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】：D 19、期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所