2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道附答案【培优】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】：C 2、期货公司强行平仓数额应当（ ）客户需追加的保证金数额。A.大于B.基本等于C.小于D.无关系【答案】：B 3、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】：C 4、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】：B 5、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（ ）承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】：A 6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】：A 7、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】：B 8、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。 A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】：A 9、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构【答案】：B 10、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】：B 11、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A 12、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】：C 13、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】：D 14、中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】：A 15、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。A.降低风险管理标准B.提高保证金收取标准C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：A 16、下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C 17、投资者与专业投资者应实施（ ）的管理策略。 A.相同B.差异化C.相似的D.以上都不是【答案】：B 18、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：C 19、期货