2023年期货从业资格（期货法律法规）题库含完整答案【名师系列】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】：D 2、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50％【答案】：B 3、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（ ）个。A.8B.10C.15D.18【答案】：B 4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】：C 5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】：A 6、会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】：A 7、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（ ）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】：B 8、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司【答案】：A 9、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（　　）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】：D 10、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。A.李某.期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由李某承担【答案】：D 11、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：C 12、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1B.5C.3D.2【答案】：C 13、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C 14、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5个B.7个C.10个D.20个【答案】：C 15、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】：B 16、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（ ）和其他资产。 A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】：C 17、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）。A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】：B 18、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额