2023年期货从业资格（期货法律法规）题库精品带答案.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】：B 2、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】：A 3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（ ） A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】：B 4、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】：A 5、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。 A.按照机构投资者补偿规则进行补偿B.按照普通投资者补偿规则进行补偿C.不予补偿D.以上都不对【答案】：A 6、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）oA.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B 7、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】：B 8、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。 A.下发当天B.下一交易日C.第三个交易日D.第五个交易日【答案】：B 9、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】：A 10、我国期货交易所会员必须是（ ）。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】：D 11、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】：A 12、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。A.15分. 20分. 50分. 15分B.15分. 20分. 40分. 25分C.20分. 15分. 45分. 20分D.20分. 15分. 50分. 15分【答案】：A 13、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】：A 14、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】：B 15、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】：A 16、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案