2023年期货从业资格（期货法律法规）题库精品（黄金题型）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A 2、期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】：D 3、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】：A 4、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】：A 5、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：D 6、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会【答案】：C 7、会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】：B 8、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】：C 9、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。A.中国证监会提名，股东大会通过B.中国期货业协会提名，董事会通过C.股东大会提名，董事会通过D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】：A 10、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。 A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金D.结算会员自有账户中的资金【答案】：D 11、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】：C 12、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】：A 13、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D 14、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】：D 15、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】：D 16、期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】：D 17、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】：C 18、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长