风控管理(草案).docx

湖北中首投资控股 证券期货风险掌握治理方法 总 则 第一条 为了提高证券、期货投资的质量，防范和降低投资的治理风险，切实保障控股〔以下简称“公司”〕利益，制定本方法。 其次条 公司设立投资部门负责公司证券期货投资工作。公司成立投资决策工作组， 负责从整体上掌握证券期货投资资金运作中的风险。 第一章 风险掌握制度 第三条 公司制定内部风险掌握制度。应当包括： １、严格依据法律法规和证券、期货有关规定进展投资，不违法违规操作； ２、坚持独立原则，公司投资业务特地人员操作、建立财务账套单独治理； 3、实行集中交易制度，每笔交易都须有书面记录