2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道附完整答案（夺冠）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】：D 2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续【答案】：C 3、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：D 4、期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】：C 5、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。 A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】：A 6、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】：A 7、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50B.100C.200D.180【答案】：C 8、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】：C 9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D 10、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】：B 11、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】：B 12、在我国，结算担保金主要用于（ ）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】：A 13、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：C 14、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】：C 15、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】：B 16、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】：C 17、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事【答案】：D 18、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A 19、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】：C 20、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：D 21、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】：C 22、对金融机构擅自运