2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道（真题汇编）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。A.结算账户B.交易编码C.资金账户D.统一开户编码【答案】：D 2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。 A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】：B 3、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】：B 4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：D 5、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体【答案】：A 6、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】：C 7、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】：D 8、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】：D 9、中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】：A 10、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】：A 11、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】：A 12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】：D 13、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】：C 14、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】：A 15、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】：D 16、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】：C 17、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】：B 18、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A 19、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在