2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道附参考答案【综合卷】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】：B 2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】：D 3、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】：C 4、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】：C 5、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：B 6、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】：B 7、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A 8、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：A 9、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】：C 10、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会【答案】：D 11、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13B.21C.23D.32【答案】：A 12、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】：A 13、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B 14、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：B 15、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】：B 16、下列选项中不属于理事会职权的是（ ）。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】：D 17、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】：D 18、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】：B 19、证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】：A 20、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚