2023年期货从业资格（期货法律法规）题库【黄金题型】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】：C 2、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50B.80C.30D.100【答案】：D 3、会员制期货交易所会员大会有（ ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】：B 4、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】：A 5、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】：C 6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C 7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】：B 8、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（ ）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】：B 9、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】：B 10、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】：D 11、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】：B 12、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：B 13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。 A.1B.2C.3D.4【答案】：C 14、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】：D 15、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。 A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】：A 16、期货公司应当每半年向公