2023年期货从业资格题库带解析答案.docx

2023年期货从业资格题库 第一部分 单选题(200题) 1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】：D 2、期货公司接受客户书面委托，根据有关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是（ ）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.风险管理业务【答案】：C 3、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】：B 4、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：B 5、产品层面的风险识别的核心内容是（ ）。A.识别各类风险因子的相关性B.识别整个部门的金融衍生品持仓对各个风险因子是否有显著的敞口C.识别影响产品价值变动的主要风险因子D.识别业务开展流程中出现的一些非市场行情所导致的不确定性【答案】：C 6、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1B.3C.5D.6【答案】：B 7、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】：C 8、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】：A 9、若某期货交易客户的交易编码为001201005688，则其客户号为（ ）。A.0012BC.5688D.005688【答案】：B 10、某投资者M考虑增持其股票组合1000万，同时减持国债组合1000万，配置策略如下：卖出9月下旬到期交割的1000万元国债期货，同时买入9月下旬到期交割的沪深300股指期货。假如9月2日M卖出10份国债期货合约(每份合约规模100万元)，沪深300股指期货9月合约价格为2984．6点。9月18日(第三个星期五)两个合约都到期，国债期货最后结算的现金价格是105．7436元，沪深300指数期货合约最终交割价为3324．43点。M需要买入的9月股指期货合约数量为（ ）手。A.9B.10C.11D.12【答案】：C 11、将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是（ ）。A.共同基金B.对冲基金C.对冲基金的组合基金D.商品基金【答案】：C 12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】：C 13、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合【答案】：B 14、下列（ ）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C 15、回归系数含义是（ ）。A.假定其他条件不变的情况下，自变量变化一个单位对因变量的影响B.自变量与因变量成比例关系C.不管其他条件如何变化，自变量与因变量始终按该比例变化D.上述说法均不正确【答案】：A 16、首席风险