2023年期货从业资格（期货法律法规）题库ab卷.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】：C 2、期货交易所的负责人由（ ）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】：C 3、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C 4、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】：A 5、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】：C 6、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】：B 7、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的（ ）。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】：A 8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.自律管理B.备案管理C.全面管理D.监督管理【答案】：A 9、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】：A 10、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】：D 11、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】：C 12、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】：A 13、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】：D 14、期货交易所实行（　　）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C 15、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】：A 16、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】：C 17、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：C 18、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但