2023年期货从业资格（期货法律法规）题库（名校卷）word版.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】：A 2、中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】：A 3、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B 4、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1B.3C.5D.10【答案】：B 5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】：C 6、以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】：D 7、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】：A 8、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】：D 9、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】：B 10、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】：D 11、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10【答案】：D 12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.为损失的60％以上B.不超过损失的60％C.为损失的80％以上D.不超过损失的80％【答案】：D 13、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】：C 14、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.20【答案】：B 15、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用. 挪用客户保证金C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】：D 16、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A 17、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证券监督管理委员会。 A.10B.15C.20D.30【答案】：A 18、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：D 19、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1B.3C.5