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2022年证券从业资格保荐代表人投资银行业务能力 模拟题8 (总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 ) 1、一、单项选择题 1. 流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为______。 A 期货升水 B 转换溢价 C 流动性溢价 D 基差 E 评估增值 2. 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是______。 A 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除 D 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格 3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法中，错误的是______。 A 创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B 主板上市公司发行可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年 度 4. 下列说法正确的有______。 A 某看涨期权价格为5元，行权价为10元，市场价为12元，则该期权的时间价值为7元 B 期权的剩余有效时间越长，时间价值越高，随着剩余有效时间的缩短而减小，呈线性关系 C 通常情况下，期权价值与股票价格的波动率呈正相关 D 看涨期权，行权价格越高，期权价值越大 5. 某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率是______。 A 0.2 B 0.25 C 0.8 D 0.22 6. 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，关于资产支持专项计划，下 列说法不正确的是______。 A 专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告 B 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 C 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 E 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 7. 下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是( )。 A 时效性 B 谨慎性 C 重要性 D 实质重于形式 8. 超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是______。 A 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市 场购买发行人股票的数量 B 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量 C 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市 场购买发行人股票的数量 D 本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市 场购买发行人股票的数量 9. 国有股东应在股份转让协议签订后______个工作日内收取不低于转让价款______的保证金，其余价 款应在股份过户前全部结清。 A 6；35% B 5；30% C 6；30% D 5；35% E 6；25% 10. 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括______。 A 获得证券从业资格证书 B 未负有到期未清偿的债务 C 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 11. 某公司2020年的营业净利率较