2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测试题及答案.pdfVIP

2 02 1年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 名师预测试题及答案 一、单选题 1 .证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金 客户 担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处 以3 万元以上 （）万元以下的罚款。 A 、10 B 、20 C、30 D 、50 【正确答案】：C 解析：考点:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未 按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金 客户担保账户内的 资金、证券的，责令改正,给予警告,没收违法所得,没