97、《投资决策委员会工作议事规则》.pdfVIP

投资决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步健全 XX 公司投资风险内控管理机制， 完善投资审批制度，规范投资决策委员会（以下简称“投决 会”）工作程序，提高投资资产质量和审批工作效率，根据 《企业集团财务公司管理办法》、《公司章程》及其它法律、 法规的有关规定，结合我公司的实际情况，制定本规则。 第二条 投决会委员由董事长、总经理、副总经理、风 险管理部经理等组成，监事长（监事会召集人）及其他部门 经理列席会议。 投决会主任委员由董事长担任，主持投决会会议。主任 委员因故不能主持会议，由其安排人员主持会议。 投决会可根据议题需要，邀请其他人员列席会议。列席 人员无投票权。 第三条 投决会办公室设在风险管理部，负责处理日常 事务。 第四条 投决会工作职责包括： 一、审议、核定各类投资业务、资金业务中单项业务总 额、单笔交易金额、期限； 二、审议其他超出以上范围，且符合银保监局核准及董 事会授权范围的业务。 1 第二章 议事规则 第五条 投决会一般采用会议形式进行审议。投决会会 议至少有 80% （含）有表决权的委员出席方可召开。投决会 委员不能出席会议时，应事先向主任委员请假。 第六条 投决会会议定期召开，如有调整，需经主任委 员决定后由投决会办公室提前通知相关人员。遇特殊情况， 投决会主任委员可临时召集委员开会。 第七条 投决会采用记名投票，投票情况分为“同意”、 “否决”、“再议”三种，具体说明如下： 一、凡认为投资业务符合“安全性、流动性、效益性” 原则，风险防范措施到位，同意操作方案者，可投“同意” 票。 二、凡认为投资业务风险大且难以防范，不符合我公司 经营宗旨和监管部门有关规定者，可投“否决”票。凡投“否 决”票者，应写出“否决”理由； 三、凡认为投资业务具有一定可行性，但尽职调查工作 尚不够细致，或缺乏保障投资安全的必要条件，要求相关人 员再行调查者，可投“再议”票。凡投“再议”票者，应写 出“再议”的理由及条件。 第八条 投决会的表决结果为：所表决事项，“同意” 票数达到投决会委员的80% （含）即为通过，超过20%投“不 同意”票即为否决，其他情况为“再议”。 2 第九条 投决会决定再议的项目，再议的次数仅限于一 次，再议仍未通过的，即视同否决。被否决的项目，半年之 内不能再上会审议。 第十条 经投决会审议的事项，由投决会主任委员或最 终签批人审批后最终下发实施通知。 第三章 工作程序 第十一条 资金部所申报的投资项目，必须制订具体的 投资实施方案，且符合公司投资准入的要求，经分管领导审 核后，报风险管理部进行风险审查。 第十二条 风险管理部进行如下风险审查操作： 一、审查人员对送审的投资业务材料进行初审，并提交 部门负责人复审，对初审不符合制度及监管要求的投资业务， 风险管理部有权要求相关人员进行补充或退回； 二、风险管理部审核过程中可以组织相关人员召开会议 提前沟通项目情况，也可征求其他部门意见。审议通过后出 具书面审核意见，由资金部组织召开投决会。 第十三条 对上会审议的投资项目，风险管理部应至少 提前1个工作日将上会的相关材料一并送达参加会议的投决 会委员及相关列席人员。委员及列席人员应认真履行职责加 以审阅。 第十四条 投决会办公室人员应做好投决会会议的书 3 面记录，载明会议的次序、日期、地点、主持人、参加人员、 列席人员、与会人员意见，逐项记载讨论事项和表决结果。 会议记录应建立档案备查，并按档案管理要求妥善保管。 第十五条 投决会审议的事项，由资金部人员介绍项目 情况，主要对项目的合法性、合规性、安全性、风险控制等 方面作主题介绍。风险管理部审查人员介绍审查意见，与会 投决会委员应作进一步询问，经办人员、审查人员就委员们